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Auditoría de PLD y combate del financiamiento al terrorismo

Tema PLD

NDPC 6

Conoce los lineamientos para elaborar un informe de auditoría y evaluar el cumplimiento en materia de prevención de financiamiento al terrorismo.

Temario

Requisitos mínimos que se deben observar para contratar al auditor
Requisitos del auditor
Planeación de la auditoría
Objeto del informe de auditoría. Razones para tener un buen informe de auditoría de PLD
Retos en el desarrollo de la auditoría para la entidad y para el equipo auditor
Resultados de la revisión, incluyendo revisión a la metodología de enfoque basado en riesgo
Cumplimiento regulatorio más allá de la presentación de los reportes que tiene que tener la entidad
Asuntos clave de la auditoría
Hallazgos, acciones correctivas y recomendaciones de mejora
Presentación del informe. Cómo, cuándo y a quién presentarlo

Exposición

020507

C.P. y C. UIF-PLD Alejandro Méndez Rueda

Consultor independiente

C.P. Antinea Azul Mata Gutiérrez Oficial de Cumplimiento en Unifin Financiera, S.A.B. de C.V.

Coordinación

024522

Edmundo Romero Lázaro

Socio Director en SiFiscal

Participa online

Público general $2,772.00
Asociado $1,914.00
Colaborador de asociado $2,356.00

Evento concluido Consultar oferta

Miércoles 9 de noviembre al jueves 10 de noviembre de 2022

16:00 a 19:00 horas

Online

Recibir más información

Bosque de Tabachines 44, Fracc. Bosques de las Lomas, Alcaldía Miguel Hidalgo, C.P. 11700, Ciudad de México.

Membrecía

Capacitación

Universidades

Sala de prensa

Biblioteca

El Colegio

Registro ante la STPS como Agente Capacitador Externo CCP-490627-VA5-0013