Este acervo contiene material de investigación, publicaciones, participaciones en medios y otros contenidos técnicos generados por las comisiones de trabajo del Colegio de Contadores Públicos de México.
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jul16
Sistema automatizado como herramienta básica para PLD
Tema
NDPC
La autoridad supervisora tiene la facultad de interponer sanciones a quienes no cuenten con sistemas automatizados que desarrollen las funciones requeridas en las disposiciones de PLD, por lo que debes saber cuáles son las características necesarias que deben tener para su implementación.
Temario
Disposiciones de carácter general en materia de PLD y su obligación en materia de la herramientas tecnológicas
Obligaciones mínimas
Elementos para evaluar las herramientas tecnológicas
Perfil transaccional y monitoreo transaccional
Alertas y seguimiento, administración de casos y evaluación de casos de riesgo dentro de las herramientas tecnológicas
Consultora independiente
