sep 28

Preparación para el Examen de Certificación de la CNBV

La CNBV exige que los oficiales de cumplimiento y los auditores internos y externos de las entidades del sector financiero cuenten obligatoriamente con una certificación en materia de PLD para poder desarrollar sus funciones.

Temario

Lunes 28 de septiembre
Conceptos básicos en materia de PLD/FT, organismos internacionales y autoridades nacionales

Lavado de Dinero (LD)

Concepto y etapas
Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transnacional
Penas del delito de LD en México

Financiamiento al Terrorismo (FT)

Concepto

Organismos y Foros internacionales en material de PLD/FT

Comité de Basilea
Grupo Egmont
Grupo Wolfsberg
Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas y sus resoluciones 1267 y 1373
Grupo de Acción Financiera
Las 40 recomendaciones (con actualización relacionada con activos virtuales)
Evaluación mutua a México

Régimen de PLD/FT en México

Autoridades en materia de Prevención, regulación y detección del LD/FT
Autoridades en materia de combate al LD/FT

Martes 29 de septiembre
Leyes relativas al sistema financiero mexicano y disposiciones aplicables a los sujetos obligados

Disposiciones de carácter general PLD/FT

Objetivo
Identificación y conocimiento del cliente y usuario
Reportes
Restricciones de dólares en efectivo
Sistemas automatizados
Otras obligaciones
Intercambio de información
Lista de Personas Bloqueadas
Comité de Comunicación y Control
Oficial de Cumplimiento
Modelos novedosos
Centros Cambiarios
Transmisores de Dierno
Dictamen técnico
Sanciones
Propietario Real
Plazos de cumplimiento regulatorio

Miércoles 30 de septiembre
Auditoría, autoridades y supervisión en prevención lavado de dinero y combate al financiamiento al terrorismo

Conceptos básicos de la auditoría con enfoque basado en riesgo
Objeto de los lineamientos para la elaboración de informes de auditoría

Requisitos del auditor
Programa de trabajo de la auditoría
Elementos mínimos a revisar durante la auditoría
Hallazgos y acciones correctivas
Conociendo el contenido del informe de auditoría
Presentación del informe de auditoría
Detección de irregularidades que pudieran favorecer el lavado de dinero o financiamiento al terrorismo

Facultades de supervisión de la CNBV

Jueves 01 de octubre
Enfoque basado en riesgos (EBR)

Enfoque basado en riesgos (contexto internacional)

Guía EBR GAFI para sector bancario
Guía para una implementación efectiva – supervisores
Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo del Comité de Basilea

Enfoque basado en riesgos (contexto nacional)

Modelos gestión de riesgos
Metodología del enfoque basado en riesgo guía CNBV
Clasificación por grado de riesgo para clientes y usuarios
Evaluación nacional de riesgo

Viernes 02 de octubre
Disposiciones Fintech

Ley Fintech

Financiamiento colectivo
Fondos de pago electrónico
Activos virtuales
Autorización Fintech

Disposiciones de carácter general Artículo 58 LITF

EBR Fintech
Grado de riesgo
Conocimiento del cliente
Estructuras internas
Sistemas automatizados
Reportes
Auditoría

Simulador de examen

Temario conforme a examen de certificación

Consulta el documento

Exposición

023150

L.F.B. Daniel Alberto Ortíz de Montellano Velázquez Gerente Senior en KPMG Cárdenas Dosal, S.C.

027035

L.D. Mayleth Ortíz Martínez Oficial de Cumplimiento en Altas Cumbres Centro Cambiario, S.A. de C.V.

025630

L.D. Cynthia Escoffie Caballero

Administrador Único en Escoffie Soluciones Asertivas y Creativas, S. de R.L.

027325

Mtra. Gwendolyne Morales Bonilla Dirección en Nvio Pagos México S.A.P.I. de C.V. Institución de

Coordinación

005799

C.P.C. y P.C.FI. Manuel Velderrain Sánchez Aldana

Socio Director en CPA Contadores Públicos y Auditores, S.C.

Participa online

Público general $8,599.00
Asociado $5,940.00
Colaborador de asociado $7,320.00

Evento concluido Consultar oferta

Lunes 28 de septiembre al viernes 2 de octubre de 2020

Lunes, martes, miércoles, jueves, viernes de 16:00 a 20:00 horas

Online

15:30 a 16:00 horas

Recibir más información

Bosque de Tabachines 44, Fracc. Bosques de las Lomas, Alcaldía Miguel Hidalgo, C.P. 11700, Ciudad de México.

Membrecía

Capacitación

Universidades

Sala de prensa

Biblioteca

El Colegio

ISO 9001:2015

Sistema de Gestión de Seguridad de la Información

SSL Secure Connection

Registro ante la STPS como Agente Capacitador Externo CCP-490627-VA5-0013